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    002109股票暂停处理公司特定客户财物处理方案存案手续

    发布时间:2021-02-20首页:首页 > 股票配资 > 文章正文 阅读()
    002109[股][票][暂][停][处][理][公][司][特][定][客][户][财][物][处][理][方][案][存][案][手][续]。

    [近][来],[一][家][名][不][见][经][传][的][基][金][公][司][由][于][被][重][罚],[敏][捷][成][为][商][场][焦][点]。[在][职][业][人][士][看][来],[此][举][标][明][监][管][组][织][对][公][募][组][织][通][道][事][务][的][明][显][情][绪]——[证][券][基][金][运][营][组][织][从][事][资][管][事][务],[应][坚][持][资][管][事][务][根][源],[慎][重][勤][勉][实][行][处][理][人][责][任],[不][得][从][事][让][渡][处][理][责][任][的][所][谓]“[通][道][事][务]”。

    [风][控][缺][失][致][严][重][危][险]

    [证][监][会][新][闻][发][言][人][张][晓][军][标][明],2016[年]12[月]20[日],[新][沃][基][金][处][理][有][限][公][司]([简][称]“[新][沃][基][金]”)[处][理][的][乾][元]2[号][特][定][客][户][财][物][处][理][方][案],[受][其][持][有][的][信][誉][债][券][违][约][及][高][杠][杆][操][作][彼][此][叠][加][影][响],[产][生][大][额][质][押][回][购][到][期][无][法][偿][付][的][状][况]。[对][此],[证][监][会][当][即][催][促][基][金][公][司][及][相][关][各][方][及][时][处][理][相][关][危][险][事][情],[到][现][在],[相][关][回][购][已][悉][数][革][除],[产][品][质][押][杠][杆][已][悉][数][消][化],[危][险][要][素][得][到][有][用][化][解]。

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    [张][晓][军][标][明],[为][严][厉][商][场][纪][律],[实][在][维][护][出][资][者][合][法][权][益],[证][监][会][拟][依][法][对][新][沃][基][金][及][有][关][责][任][高][管][人][员][进][行][处][理]。[一][是][责][令][新][沃][基][金][针][对][核][对][发][现][的][合][规][风][控][问][题][进][行][改][正],[暂][停][处][理][公][司][特][定][客][户][财][物][处][理][方][案][存][案][手][续];[二][是][暂][停][受][理][公][司][的][公][募][基][金][产][品][注][册][请][求]6[个][月];[三][是][对][负][有][处][理][责][任][的][董][事][长]、[总][经][理][及][督][察][长][出][具][警][示][函]。

    [与][此][一][起],[在]2017[年][一][季][报][中],[中][融][基][金][也][曝][出][买][卖][对][手][方][新][沃][基][金][逆][回][购][买][卖][违][约],[中][融][现][金][增][利][货][币][商][场][基][金]([简][称]“[中][融][现][金][增][利]”)[披][露][了][上][一][年][末][基][金][参][加][债][券][质][押][逆][回][购][事][务][遭][受][对][手][方][到][期][违][约][一][事]。

    [据][悉],[中][融][现][金][增][利][与][新][沃][基][金][旗][下][的]“[新][沃][基][金]-[乾][元]2[号][财][物][处][理][方][案]”,[在][上][一][年]12[月]7[日][到][达][一][笔][买][卖][金][额][为]5000[万][元][的][债][券][质][押][式][逆][回][购][事][务]([到][期][结][算][金][额][为]5042.47[万][元]),[但][是],[到][到][期][结][算][日]2017[年]2[月]7[日],“[新][沃][基][金]-[乾][元]2[号]”[未][实][行][回][购][责][任],[导][致][中][融][基][金][自][掏][腰][包],[运][用][固][有][资][金][垫][支][该][笔][逆][回][购][事][务][到][期][本][息]。

    [中][国][证][券][出][资][基][金][业][协][会][存][案][信][息][显][现],“[新][沃][基][金]-[乾][元]2[号]”[是][一][只]1[对]1[专][户][产][品]。[职][业][剖][析][以][为],[违][约][方]“[新][沃][基][金]-[乾][元]2[号]”[大][概][率][是][新][沃][基][金][专][户][对][外][出][借][的][通][道][产][品],[基][金][专][户][背][面][很][或][许][是][私][募][基][金][为][出][资][参][谋]。[业][内][人][士][泄][漏],[上][一][年][年][末],[许][多][债][券][私][募][基][金][高][杠][杆][导][致][爆][仓],[或][持][仓][组][合][呈][现][债][券][违][约],[融][出][的][债][券][没][钱][接][回],[上][述][逆][回][购][买][卖][违][约][或][因][这][两][种][状][况][导][致]。

    [新][沃][基][金]2017[年][一][季][报][显][现],[公][司][旗][下][仅][有]4[只][基][金],[一][只][货][基]、[一][只][混][基]、[两][只][债][基],[分][别][是][新][沃][通][宝]、[新][沃][通][盈][灵][敏][装][备][混][合]、[新][沃][通][利][纯][债]、[新][沃][鑫][禧][债][券],[其][间],[权][益][类][产][品][新][沃][通][盈][仅][有]0.02[亿][元][的][规][划]。[这][四][只][基][金][的][总][规][划][为]43.76[亿][元],[在]115[家][公][募][基][金][中][排][名][第]95[位]。

    [上][一][年],[新][沃][公][募][基][金][规][划][曾][到][达]52.34[亿][元],[至]2017[年][一][季][度],[下][降][至]42.76[亿][元]。[此][次][又][因][买][卖][违][约][被][证][监][会][处][分],[关][于][建][立][两][年][仍][未][能][鼓][起][的][新][沃][基][金],[可][谓][落][井][下][石]。

     [全][面][禁][止][通][道][事][务]

    [关][于][新][沃][基][金][专][户][危][险][事][情],[证][监][会][着][重],[证][券][基][金][运][营][组][织][从][事][资][管][事][务][应][坚][持][事][务][根][源],[慎][重][勤][勉][实][行][处][理][人][责][任],[不][得][从][事][让][渡][处][理][责][任][的][所][谓]“[通][道][事][务]”。[对][此],[挨][近][监][管][组][织][的][人][士][以][为],[监][管][组][织][的][要][求][意][味][着][证][券][基][金][运][营][组][织][所][承][当][的][处][理][人][责][任][不][由][于][从][事][通][道][事][务][而][革][除]。

    [据][业][内][人][士][介][绍],[基][金][专][户][展][开][的][通][道][事][务][现][在][首][要][包][含][四][类]:[一][是][定][增][类][事][务],[例][如][信][任][方][案][通][过][基][金][专][户][参][加][上][市][公][司][定][增];[二][是][结][构][化][单][票][事][务],[例][如][一][些][组][织][通][过][基][金][专][户][配][资][举][牌][上][市][公][司];[三][是][债][券][出][资][事][务],[一][些][私][募][出][资][组][织][为][了][躲][避][某][些][出][资][门][槛],[通][过][基][金][专][户][出][资][债][券];[四][是]“[阳][光][私][募][事][务]”,[操][盘][方][以][投][顾][的][名][义][通][过][基][金][专][户][出][资][二][级][商][场]。

    [有][职][业][人][士][以][为],[这][是][监][管][层][初][次][对][通][道][事][务][进][行][表][态],[标][明][监][管][层][持][续][去][通][道]、[去][杠][杆][的][决][计]。[记][者][了][解][到],[通][道][事][务][以][基][金][子][公][司]、[券][商][资][管][为][主],[资][金][大][多][来][自][银][行]。[相][关][人][士][泄][漏],[在][现][在][的][基][金][子][公][司][事][务][中],[大][都][来][自][银][行][托][付][借][款][事][务],[呈][现][层][层][嵌][套][现][象][非][常][遍][及];[此][外],[还][有][一][些][明][股][实][债][事][务][也][会][通][过][此][类][产][品][进][行][操][作]。[一][起],[券]002109[股][票][暂][停][处][理][公][司][特][定][客][户][财][物][处][理][方][案][存][案][手][续][商][资][管][事][务][中],[大][部][分][也][为][通][道][事][务],[产][品][性][质][与][基][金][子][公][司][产][品][相][似]。

    2012[年][末],[第][一][批][专][户][子][公][司][获][批][建][立],[通][过][短][短][三][年][多][的][开][展],[到][本][年][一][季][度][末],[专][户][子][公][司][家][数][到][达]79[家],[财][物][处][理][规][划][迫][临]10[万][亿][元][大][关],[成][为][增][加][最][快][的][资][管][子][职][业]。[上][一][年]12[月],[监][管][组][织][正]002109[股][票][暂][停][处][理][公][司][特][定][客][户][财][物][处][理][方][案][存][案][手][续][式][下][发][了]《[基][金][处][理][公][司][子][公][司][处][理][规][则]》[及]《[基][金][处][理][公][司][特][定][客][户][财][物][处][理][子][公][司][危][险][操][控][目][标][处][理][暂][行][规][则]》,[对][风][控][目][标][进][行][了][严][厉][束][缚]。[跟][着][规][则][的][公][布],[基][金][子][公][司][的][通][道][盈][利][宣][告][完][毕]。[未][来],[通][道][事][务][逐][渐][缩][短][是][大][势][所][趋]。

    [最][新][数][据][显][现],[到]2017[年][一][季][度][末],[基][金][子][公][司][专]002109[股][票][暂][停][处][理][公][司][特][定][客][户][财][物][处][理][方][案][存][案][手][续][户][处][理][规][划][前]20[强][的][算][计][规][划][为]65004.33[亿][元],[与]2016[年][末][前]20[强][的][算][计][规][划]68382.86[亿][元][比][较],[缩][水]3378.53[亿][元]。[在][从][业][人][士][看][来],[去][通][道][化][有][利][于][基][金][业][拨][乱][反][正]。[某][公][募][人][士][标][明],[公][募][基][金][应][该][回][归][主][业],“[到][这][个][商][场][来][是][做][财][物][处][理][的],[应][该][先][做][好][主][业],[不][要][舍][本][求][末]。”

    “[近][年][鼓][起][的][组][织][事][务][方][面],[通][道][事][务][占][有][不][小][份][额],[但][未][能][充][分][体][现][基][金][公][司][自][动][处][理][的][优][势]。[跟][着][金][融][监][管][和][谐][加][强][和][监][管][趋][严],[准][则][套][利][行][为][等][外][生][增][加][形][式][有][或][许][很][快][失][掉][商][场]。”[博][时][基][金][董][事][长][张][光][华][也][指][出]。

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